12386服务平台建立“短信推送+电话回呼”全量响应机制

为进一步提升平台服务质效，12386服务平台扩充接电人才队伍，建立“短信推送+电话回呼”全量响应机制，提升智能化科技化水平，促进12386服务平台接通率不断提高，2024年10月以来，12386服务平台接通率达到99.44%。2024全年，服务投资者人数达16.01万人，为投资者挽回损失超1.37亿元。（投保基金公司报送）

全国首创警证联合反诈劝阻机制--证监投教专业力量参与公安投资理财类诈骗劝阻

在电信网络诈骗诸多类型中，投资理财类诈骗往往以仿冒金融机构名称，仿冒金融机构所属APP，宣称是、期货投资等方式设局，基层民警由于缺乏期货市场专业知识，劝阻工作存在较大困难。浙江证监局指导国信投教基地延伸投资者教育模式，主动协助杭州市公安局萧山分局创建警证联合防非反诈劝阻机制，组建“萧然金色阳光”防非反诈劝阻义警队伍，发挥专业优势，有效提升此类案件劝阻成功率。自2024年11月起，防非反诈劝阻义警围绕多种投资理财诈骗，例如非法荐股、假冒公司、虚假交易平台、虚拟币等诈骗类型积极开展防非反诈预警见面劝阻工作。当派出所接到预警线索、对事主进行电话提醒后，国信投教基地的防非反诈劝阻义警协同民警上门劝阻，通过真假投资理财APP比对、账户核实、新股申购信息查询、机构资质辨别、正规投资交易流程讲解等方式，为当事人剖析投资理财诈骗的套路，一步步引导其认清上当受骗的事实，及时接受警方劝阻，从骗局中撤出来，及时止损、报警处理。截至目前，“萧然金色阳光”防非反诈劝阻义警共及时劝阻投资理财类诈骗案件732起，止付金额达1926.5万元。公安部门正联合国信投教基地将该机制予以推广，持续扩大劝阻成果，切实将投资理财类电信网络诈骗案件防在“被骗路上”、阻在“深陷之前”，用精准投教的实际行动守护好群众“钱袋子”。（浙江局报送）

上海证监局指导上海市同业公会推动优化小额遗产继承手续

随着我国逐渐进入老龄化时代，有关遗产继承的纠纷和投诉逐渐增多。上海证监局指导上海市同业公会发布《关于简化公司办理小额遗产继承资金提取相关事宜的通知》，开展小额遗产继承便民化工作，推动辖区经营机构建立简化办理小额遗产继承资金提取专项制度，对不足5万元净资产的继承业务，不再需要提交公证书、判决书等证明材料。小额遗产继承的规定和简化程序为投资者提供了更多的保护和支持，既保障了继承人的权益，又提高了遗产继承的效率和便捷性，遗产继承人的办理负担切实减轻。同时，合情合理、风险可控、方便客户的小额遗产继承政策，也助力公司切实为广大中小投资者提供更方便、优质的金融服务，担当履行社会责任。（上海局报送）

“宁法挺您”融合法庭探索构建纠纷源头化解新机制

江苏证监局不断探索完善群体性纠纷立体化集约解纷机制，2024年5月15日，推动南京市中级人民法院（以下简称南京中院）在江苏省业协会设立全国首家专门处理纠纷的融合法庭——“宁法挺您”融合法庭。通过融合法庭，南京中院可通过委派调解方式引导当事人进行调解，调解组织能迅速完成“纠纷调解+司法确认”过程，以高质高效双重融合形式不断拓展投资者权益保护新边界。依托南京中院“宁审通”在线庭审系统中的融合法庭在线庭审模块，实现虚假陈述责任纠纷“云调解”，协议“云签署”，以往耗时一两周的协议传签过程缩短至一天内完成，真正做到让数据多跑腿，投资者少跑路。融合法庭获评“江苏省法院系统诉源治理融合对接优秀经验”并入选江苏省25个优化法治化营商环境典型案例。融合法庭成立以来，共登记受理南京中院委派的虚假陈述纠纷共计14批次，涉及上市公司4家、投资者645人，纠纷涉及金额超1亿元，为投资者挽回损失4500余万元。融合法庭的设立，是围绕深化纠纷领域“诉调融合”“联动调解”、积极完善金融监管与金融司法协同机制的生动实践，推动形成“专业化审判+专业化调解”合力，为广大投资者提供多层次、低成本、可选择的诉求表达和权利救济平台，进一步降低了投资者的解纷成本。（江苏局报送）

创新可转债风险处置方法 多措并举保护中小投资者——岭南转债案

岭南生态文旅股份有限公司（以下简称岭南股份）公开发行的可转换公司债券“岭南转债”于2024年8月14日到期违约，系全市场首例国有控股上市公司可转债违约。广东证监局认真做好债券违约风险处置，在债券违约前，推动上市公司及受托管理人、信用评级机构多角度多次向市场提示风险。债券违约后，第一时间协同地方政府创新采取第三方市场化收债方式，按每户不超过1000张收购岭南转债，压降风险敞口1.46亿元，争取中小投资者利益的即刻保护。为进一步保护债券持有人的合法权益，广东证监局双管齐下，一方面积极推动债券受托管理人接受可转债持有人委托，向广东省中山市中级人民法院提起民事诉讼，要求公司偿付债券本金及利息，并请求法院给予缓交诉讼费的支持，大幅降低投资者维权成本。另一方面，督促岭南股份及时推出切实可行的偿债方案，首期偿债资金4563万元已于2025年春节前到达投资者账户，让投资者拿到真金白银。岭南转债案是可转债违约风险处置的创新，通过第三方市场化收债、制定出台分期偿债方案、由债券受托管理人提起民事诉讼等方式，推动上市公司积极兑付逾期债券，尽最大可能优先保护了广大中小投资者的合法权益。（广东局报送）

天津证监局推动经营机构为投资者提供公益法律服务，助力投资者依法维权

《法》专章规定投资者保护制度，进一步健全投资者维权救济机制，但我国市场中小投资者居多，面对违法行为侵权，因投资者分散、索赔金额小等原因，常出现放弃维权现象。天津证监局践行资本市场人民性要求，积极维护投资者合法权益，指导辖区法人机构履行社会责任，为受到违法行为侵害的投资者免费提供法律资源和服务，形成常态化维权救济机制。2021年末，渤海与某法律咨询中心达成合作备忘录，借助公益法律资源，充分发挥大数据作用，筛查权益可能受损的投资者，通过逐一通知提示、初步测算损失、提供诉讼服务等方式，助力投资者共享资本市场法治建设红利。截至2024年底，公司客户涉及上市公司违法案件1900余个，在诉案件412个，涉及80余只，预计获赔金额超700万元；协助61个案件的投资者进行索赔，获赔超730万元。经营机构与法律专业机构合作，帮助中小投资者依法追究相关主体民事责任，有利于投资者强化法律观念、提升维权意识，与行政、刑事责任追究机制形成制度合力，为强化投资者保护积极贡献力量。（天津局报送）

重庆证监局联合检察机关等各方共建犯罪警示教育中心

重庆证监局联合重庆市人民检察院第一分院、西南共建犯罪警示教育中心于“5˙15全国投资者保护宣传日”活动前夕正式启动。中心依托西南国家级投资者教育基地，充分发挥“监管+司法+行业”协同治理功能，通过持续宣传资本市场改革发展成就，强化投资者信心；联合发布典型案例，做好政策法规宣传解读，引导投资者充分认识投资风险，普及依法行权和维权法律渠道。中心启动后，将常态化开展法治宣传和普及期货法律法规活动，引导辖区更多重点企业、金融机构、投资者参加警示教育活动，帮助市场主体和投资者树立风险意识，依法维护自身合法权益，敬畏法律法规权威。（重庆局报送）